Представляем консолидированный взгляд частного сектора на ключевые аспекты санкционного комплаенс в Казахстане. Мнения получены в ходе консультаций с частным сектором, проведенных в 2025 году с участием бизнес-ассоциаций и компаний, представляющих ряд отраслей, включая транспорт и логистику, финансовый и добывающий секторы.
В ходе государственно-частного диалога, состоявшегося 12 февраля 2026 года, представители частного сектора внесли большой вклад в глубокие и открытые обсуждения практических сложностей и текущих вызовов в санкционном комплаенсе.
Итоги обсуждений прокомментировал для ДК Самат САРБАСОВ, дипломированный эксперт по комплаенс, руководитель казахстанского отделения Ассоциации комплаенс и деловой этики.
В частности, спикер пояснил, что основные сложности для частного сектора вызваны неоднозначным толкованием санкционных норм и правил экспортного контроля, из-за чего возникает так называемый чрезмерный комплаенс, нарушающий привычные цепочки поставок, нормальное прохождение платежей и прочее. Причем такой чрезмерный комплаенс наблюдается как со стороны отечественных госорганов и банков, так и со стороны иностранных таможенных органов или поставщиков.
Здесь подразумевается чрезмерная и слишком консервативная правоприменительная практика, когда, например, западные поставщики или госорганы используют чрезмерно жесткие меры по причине того, что санкционные правила допускают двоякое толкование или не до конца понятны для исполнителей.
Так, если западная компания построила в Казахстане, например, завод, ему в какой-то момент может потребоваться плановый ремонт. И даже если по договору есть пост-продажное гарантийное обслуживание оборудования, эта западная компания может сказать, что не будет транспортировать свое оборудование через территорию подсанкционных стран. Из-за этого ремонт становится если даже не невозможен, то крайне затруднителен.
«Ключевые рекомендации бизнеса в этом вопросе были следующие: укрепление структурированного взаимодействия с западными госорганами, ответственными за санкции. Также правительству Казахстана рекомендуется расширить регулярное и структурированное сотрудничество с западными госорганами, ответственными за санкционную среду и правоприменительную практику. Такое взаимодействие поспособствует общему пониманию требований по санкционному комплаенс и экспортному контролю; позволит привести в соответствие интерпретацию среди разных юрисдикций; снизить неясности для бизнеса и создать ясные каналы коммуникаций для урегулирования вопросов, связанных с санкциями», – считает эксперт.
Еще ряд рекомендаций от бизнеса: способствовать разработке руководства по санкциям, специфичного для Казахстана. Правительство Казахстана могло бы побудить иностранные санкционные госорганы регулярно обновлять и распространять практические инструкции, учитывающие особенности Казахстана. «Такое страновое руководство отразило бы местные юридические и коммерческие реалии и поддержало бы более согласованную и предсказуемую комплаенс-практику среди бизнеса», – уверен Самат Сарбасов.
«Была бы целесообразна разработка практического национального руководства для бизнеса, – продолжает эксперт. – Бизнес выражает пожелание казахстанским госорганам создать доступное, секторальное руководство по санкционному комплаенс, разработанное для казахстанских компаний, которое приводило бы примеры из международной практики. Это позволит снизить уровень чрезмерного комплаенс, поддержать информированное принятие решений и укрепить комплаенс-культуру в Казахстане».
Также необходимо упрощение национальных правил и процедур в отношении санкционного комплаенс и специфических товаров, уверены в бизнес-среде.
Госорганам, ответственным за лицензирование и выдачу разрешений на транспортировку товаров военного назначения и специфических товаров, рекомендуется упростить и сократить сроки соответствующих процедур. Более понятные требования, улучшенная координация между госорганами и более эффективная обработка документов позволили бы сократить административные барьеры, при этом сохраняя эффективные механизмы экспортного контроля.
Необходимо и расширение программ повышения осведомленности и тренингов для малого и среднего бизнеса (МСБ) через существующие учреждения.
«Мы от имени бизнес-сообщества рекомендовали правительству Казахстана, потенциально через АО «Фонд развития предпринимательства «Даму», усилить программы осведомленности о санкциях и углубления знаний среди МСБ, – говорит Самат Сарбасов. – Учитывая постоянную вовлеченность ФРП «Даму» в работу с МСБ и представительство фонда по всей территории Казахстана, такие программы позволили бы: (i) снизить ограниченную осведомленность МСБ с принципами риск-менеджмента, включая санкционный комплаенс; (ii) активно вовлечь владельцев бизнеса и ключевых лиц, принимающих решения; и (iii) ясно подчеркнуть важность санкционного комплаенс, особенно исключение любых рекомендаций по обходу санкций».
Исполнение этих рекомендаций привнесло бы в развитие более сильной и предсказуемой экосистемы санкционного комплаенс в Казахстане. Через установление понятных правил, координированного надзора и удобных для бизнеса процедур правительство может снизить регуляторную неопределенность и операционные риски компаний.
Это не только улучшит устойчивость и эффективность казахстанского бизнеса на международных рынках и цепочках поставок, но и повысит его благонадежность и доверие со стороны иностранных партнеров. Со временем такие улучшения откроют доступ к новым международным партнерам, поспособствуют выходу на альтернативные рынки и поддержат устойчивый экономический рост через более полноценную интеграцию казахстанских компаний в глобальные торговые отношения.
